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证监会立案调查 新三板公司资金占用案例

时间: 2016-5-19

周二,公告称收到证监会立案调查书,这是今年第三起证监会对新三板公司展开立案调查,也是去年底以来挂牌公司大股东占款监管风暴中的证监会级别的反馈。

公告显示,其实际控制人、董事长兼总经理2015年累计占用公司资金1.86亿元,扣除已经归还的1.2亿元,还有6600万元在继续占用。今年5月,王恩权因占用公司资金问题向公安机关自首,并向公司提交辞呈,同时公司财务负责人何云霞也辞去职务。

5月5日,时空客曾收到大连证监局行政处罚决定书。决定书指出,从去年到今年3月,公司实际控制人指使基层员工借用备用金和以预付款名义向其个人实际控制的其他公司转款等方式频繁占用公司资金。

去年11月,证监会出台《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》,对信息披露、股票发行违规以及违规占用挂牌公司资金、违规对外担保等行为,应及时采取监管措施。同时,全国股转公司也两次下发通知,要求去年所有有过发行融资记录的企业,就“大股东占款及提前使用定增资金”的违法违规行为进行自查。

今年以来,各地证监局纷纷开展对新三板公司资金占用和关联交易进行专项核查和采取监管措施。据不完全统计,从4月1日起,全国已有40多家挂牌企业因为资金占用问题被当地证监局采取行政监管措施或出示关注函。

监管者针对挂牌公司首例行政处罚出现在深圳,4月25日,公告受到深圳证监局行政处罚,挂牌企业实际控制人、董秘和财务负责人均受到警告,公司和个人被处以罚款共计42万元。公开资料显示,该公司通过关联交易,一度占用挂牌企业资金2700多万元。